一、前言

2023年上半年，在我國(guó)新增光伏項(xiàng)目中，分布式光伏的裝機(jī)容量已經(jīng)超過(guò)光伏項(xiàng)目裝機(jī)總?cè)萘康?0%[1]。根據(jù)國(guó)家能源局于2023年11月3日公布的《2023年前三季度光伏發(fā)電建設(shè)運(yùn)行情況》[2]中的數(shù)據(jù)，2023年前三季度新增光伏項(xiàng)目并網(wǎng)容量12,893.6萬(wàn)千瓦，其中分布式光伏新增裝機(jī)6,714.1萬(wàn)千瓦。

工商業(yè)分布式光伏是分布式光伏項(xiàng)目的主要類型之一，一般指利用企業(yè)、工業(yè)園區(qū)廠房屋頂及附近區(qū)域開發(fā)實(shí)施的分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目。隨著工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目的大規(guī)模開發(fā)，2023年筆者所在的團(tuán)隊(duì)作為新能源行業(yè)律師團(tuán)隊(duì)，接受委托和咨詢工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目數(shù)量和占比都越來(lái)越高。因此，了解工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目投資全過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)防范要素已經(jīng)成為項(xiàng)目開發(fā)主體、投資主體的剛需。同時(shí)，項(xiàng)目開發(fā)主體有必要對(duì)工商業(yè)分布式光伏的開發(fā)建設(shè)合規(guī)要素進(jìn)行全面關(guān)注，以避免項(xiàng)目中的顛覆性風(fēng)險(xiǎn)，從而保證項(xiàng)目持續(xù)、高效運(yùn)營(yíng)。

本系列文章圍繞工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目的開發(fā)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、爭(zhēng)議解決等環(huán)節(jié)展開。本文為本系列文章的首篇，將對(duì)工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目開發(fā)過(guò)程中的典型風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析并提出建議。

二、工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目概述

目前，已經(jīng)有部分政策性文件對(duì)分布式光伏和工商業(yè)分布式光伏進(jìn)行了定義。

《分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目管理暫行辦法》（國(guó)能新能（2013）433號(hào)）

根據(jù)國(guó)家能源局《分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目管理暫行辦法》（國(guó)能新能（2013）433號(hào)）第二條，分布式光伏發(fā)電是指在用戶所在場(chǎng)地或附近建設(shè)運(yùn)行，以用戶側(cè)自發(fā)自用為主、多余電量上網(wǎng)且在配電網(wǎng)系統(tǒng)平衡調(diào)節(jié)為特征的光伏發(fā)電設(shè)施。

《戶用光伏建設(shè)運(yùn)行百問(wèn)百答（2022年版）》

根據(jù)國(guó)家能源局組織中國(guó)光伏行業(yè)協(xié)會(huì)等有關(guān)單位編寫的《戶用光伏建設(shè)運(yùn)行百問(wèn)百答（2022年版）》中的內(nèi)容，分布式光伏系統(tǒng)是指在用戶場(chǎng)地附近建設(shè)，一般接入低于35kV及以下電壓等級(jí)的電網(wǎng)，所發(fā)電以就地消納為主，且在配電系統(tǒng)平衡調(diào)節(jié)為特性的光伏發(fā)電設(shè)施。

山西省能源局《分布式光伏發(fā)電問(wèn)答手冊(cè)（一）》

目前發(fā)布的政策性文件中，對(duì)于工商業(yè)分布式光伏暫無(wú)明確的定義。山西省能源局于2022年發(fā)布的《分布式光伏發(fā)電問(wèn)答手冊(cè)（一）》中提及，“工商業(yè)分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目是指就地開發(fā)、就近利用且單點(diǎn)并網(wǎng)裝機(jī)容量小于6兆瓦（不含戶用光伏）的各類分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目”。

結(jié)合團(tuán)隊(duì)在多個(gè)工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目收并購(gòu)項(xiàng)目中的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為，工商業(yè)分布式光伏是指在企業(yè)、工業(yè)園區(qū)屋頂或附近區(qū)域?qū)嵤┙ㄔO(shè)的，用能單位（用戶）或?qū)嵤﹨^(qū)域的提供者（合作方）為工商業(yè)企業(yè)，并以用戶側(cè)自發(fā)自用為主、輔之以全額上網(wǎng)模式的小型光伏發(fā)電項(xiàng)目。工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目與其他分布式光伏項(xiàng)目相比的顯著特點(diǎn)在于，工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目的合作方，即用能單位（用戶）或?qū)嵤﹨^(qū)域的提供者為工商業(yè)企業(yè)。

三、工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目前期開發(fā)建設(shè)風(fēng)控要點(diǎn)

項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域

項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域是開發(fā)工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目的核心和基礎(chǔ)。在項(xiàng)目開發(fā)前期，只有存在可用的項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域，才能夠繼續(xù)開展項(xiàng)目的后續(xù)開發(fā)工作。關(guān)于項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域，從法律層面而言，有三個(gè)重要方面值得關(guān)注，分別是項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域所在土地、不動(dòng)產(chǎn)的權(quán)屬，項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域所在不動(dòng)產(chǎn)上的租賃、抵押、查封情況，以及項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域中涉及屋頂?shù)奈蓓敵休d力情況。

（1）合作方應(yīng)當(dāng)確保對(duì)項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域有合法的所有權(quán)或使用權(quán)

項(xiàng)目開發(fā)主體應(yīng)當(dāng)關(guān)注合作方是否對(duì)項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域具有合法的所有權(quán)或是使用權(quán)。目前，政策和法律層面并未對(duì)以合法轉(zhuǎn)租的區(qū)域?qū)嵤┓植际焦夥址穸ㄐ砸庖姡虼?，以屋頂、墻面等區(qū)域?qū)嵤╉?xiàng)目的，并非只有實(shí)施區(qū)域的所有權(quán)人才有權(quán)與項(xiàng)目開發(fā)主體合作開展工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目。在前期洽談過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域的土地、不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬證明進(jìn)行核查，保證合作方對(duì)實(shí)施區(qū)域的土地、不動(dòng)產(chǎn)有合法、有效、覆蓋項(xiàng)目20-25年運(yùn)營(yíng)期限的使用權(quán)或者所有權(quán)；合作方不是項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域的所有權(quán)人的，還應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)核查合作方與所有權(quán)人的租賃合同中是否存在允許轉(zhuǎn)租的約定，并盡可能取得所有權(quán)人的書面同意。

（2）項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域涉及建筑物的，應(yīng)當(dāng)確保建筑物的產(chǎn)權(quán)手續(xù)合法合規(guī)

項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域涉及到建筑物的，建議對(duì)不動(dòng)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)手續(xù)的合規(guī)性進(jìn)行進(jìn)一步核查，并留下相關(guān)證件的復(fù)印件。

北京市高級(jí)人民法院在（2020）京民終320號(hào)判決中認(rèn)為，租賃合同簽訂時(shí)，并未取得涉案房屋建設(shè)工程規(guī)劃許可證，房屋建設(shè)亦未經(jīng)主管部門批準(zhǔn)，一審法院據(jù)此判決租賃合同為無(wú)效合同并無(wú)不當(dāng)?？梢?，在項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域?qū)?yīng)的建筑物未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等合規(guī)性手續(xù)的情況下，合同能源管理協(xié)議中涉及租賃法律關(guān)系的部分存在被認(rèn)定為無(wú)效的可能。

（3）建議辦理租賃備案

關(guān)于缺乏租賃備案手續(xù)的租賃合同是否導(dǎo)致無(wú)法適用“買賣不破租賃”規(guī)定的問(wèn)題。在現(xiàn)有司法實(shí)踐中，對(duì)租賃備案是否能夠?qū)?ldquo;買賣不破租賃”存在不一致的觀點(diǎn)；目前，部分地方規(guī)范性文件中存在房屋租賃沒(méi)有備案無(wú)法對(duì)抗第三人，無(wú)法主張適用“買賣不破租賃”的規(guī)定。

在（2015）一中民終字第00241號(hào)判決書中，北京市第一中級(jí)人民法院認(rèn)為，《房屋租賃合同》未在相關(guān)部門進(jìn)行登記備案，后出租人與案外人的《房屋買賣協(xié)議》中也未載明該房屋處于出租狀態(tài)，且承租人也不能提供其他證據(jù)證明案外人在購(gòu)買訴爭(zhēng)房屋時(shí)知曉訴爭(zhēng)房屋已存在租賃關(guān)系，故承租人不能在本案中主張“買賣不破租賃”。因此，基于最大限度防范風(fēng)險(xiǎn)的角度考慮，項(xiàng)目開發(fā)主體在與合作方簽訂合同能源管理協(xié)議/租賃協(xié)議后應(yīng)當(dāng)盡量進(jìn)行租賃備案，以降低因項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域所有權(quán)變動(dòng)導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)受到影響的風(fēng)險(xiǎn)。

（4）租賃法律關(guān)系無(wú)法對(duì)抗在先的抵押權(quán)、法院查封或其他租賃關(guān)系

在確定合作方對(duì)項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域涉及的土地或者不動(dòng)產(chǎn)具有合法的使用權(quán)后，開發(fā)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域涉及的土地或者不動(dòng)產(chǎn)是否存在在先的查封、抵押、租賃的情況進(jìn)行查明。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理城鎮(zhèn)房屋租賃合同糾紛案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第十四條[3]等相關(guān)規(guī)定，若工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目的合同能源管理協(xié)議/租賃協(xié)議簽訂前，項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域涉及抵押、查封或其他租賃關(guān)系，合同能源管理協(xié)議/租賃協(xié)議中的租賃關(guān)系可能無(wú)法對(duì)抗在先成立的抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)、法院查封或是租賃關(guān)系，可能對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生顛覆性影響。

在（2022）浙02民終980號(hào)判決書中，浙江省寧波市中級(jí)人民法院認(rèn)為，承租人租賃涉案房地產(chǎn)時(shí)，涉案房地產(chǎn)已被當(dāng)時(shí)的房屋所有權(quán)人抵押給銀行，且該房地產(chǎn)已被法院查封，案外人某公司在抵押權(quán)人實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)案件中依法競(jìng)拍購(gòu)得該房地產(chǎn)，承租人無(wú)權(quán)要求作為房地產(chǎn)新的買受人的案外人某公司繼續(xù)按照原租賃合同履行，新的產(chǎn)權(quán)人案外人某公司不受原租賃合同的約束。一般而言，土地或者不動(dòng)產(chǎn)是否存在在先的查封、抵押、租賃的情況可以通過(guò)要求所有權(quán)人或律師在不動(dòng)產(chǎn)信息登記中心查詢不動(dòng)產(chǎn)登記信息確認(rèn)，在項(xiàng)目實(shí)施之前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面核查。

（5）應(yīng)在合同能源管理協(xié)議中明確約定遇到征收導(dǎo)致合同解除的責(zé)任承擔(dān)

由于工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)周期一般為25年，因此存在由于項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域遭遇拆遷、征收導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法持續(xù)運(yùn)營(yíng)的可能。在目前的項(xiàng)目實(shí)踐中，合同能源管理協(xié)議一般會(huì)約定用能單位/項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域所有權(quán)人在征收時(shí)應(yīng)當(dāng)征求項(xiàng)目開發(fā)主體的意見等條款，但是在征收周期短、信息不對(duì)稱情況比較嚴(yán)重的情況下，很難界定用能單位/項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域所有權(quán)人在征收時(shí)是否按照約定征求了項(xiàng)目開發(fā)主體的意見或者征求了意見后是否按照該等意見進(jìn)行談判，因此較難通過(guò)該等約定保證項(xiàng)目開發(fā)主體在征收過(guò)程中的利益。

上海市嘉定區(qū)人民法院在（2022）滬0114民初8289號(hào)判決書中認(rèn)為，項(xiàng)目開發(fā)主體和用能單位雙方在（征收補(bǔ)償）協(xié)商過(guò)程中對(duì)于自身利益訴求并不一致的情況下，用能單位對(duì)于項(xiàng)目開發(fā)主體所提方案未能同意，并不能僅以此直接認(rèn)定為用能單位存在阻撓或違約。從雙方提交的證據(jù)及相關(guān)意見來(lái)看，對(duì)于光伏設(shè)備的認(rèn)定問(wèn)題各方一直在進(jìn)行協(xié)商，項(xiàng)目開發(fā)主體亦與相關(guān)部門進(jìn)行了溝通，但最終未能達(dá)到項(xiàng)目開發(fā)主體的預(yù)期?，F(xiàn)項(xiàng)目開發(fā)主體認(rèn)為用能單位存在阻撓構(gòu)成違約的主張，缺乏充分依據(jù)，本院難以采納，雙方無(wú)法繼續(xù)履行屋頂租賃及使用協(xié)議，系因征收原因所致，并非由于用能單位單方違約。

可以看出，因無(wú)法在征收協(xié)商中達(dá)成一致并不能構(gòu)成用能單位在合同能源管理協(xié)議項(xiàng)下的合同違約事項(xiàng)，如果在合同能源管理協(xié)議中沒(méi)有對(duì)征收事項(xiàng)發(fā)生時(shí)各方責(zé)任的明確約定，在征收過(guò)程中較易發(fā)生爭(zhēng)議。

（6）屋頂承載力符合安裝光伏要求，是實(shí)施工商業(yè)屋頂分布式光伏的必要條件

出于集約利用和規(guī)模最大化考慮，目前大部分工商業(yè)分布式光伏在企業(yè)廠房的屋頂實(shí)施。由于很多廠房在原始設(shè)計(jì)時(shí)并未考慮到在屋頂安裝光伏項(xiàng)目，因此在實(shí)施前應(yīng)當(dāng)對(duì)廠房屋頂?shù)某休d力情況是否滿足安裝光伏項(xiàng)目要求進(jìn)行確認(rèn)。目前通行的做法是由項(xiàng)目開發(fā)方聘請(qǐng)符合資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域的屋頂承載力情況進(jìn)行檢測(cè)，若承載力不符合要求，應(yīng)當(dāng)根據(jù)報(bào)告載明的方法進(jìn)行加固，加固后再次復(fù)核。

屋頂承載力要求，是關(guān)乎項(xiàng)目安全性和合作方安全生產(chǎn)的重要因素，應(yīng)當(dāng)審慎對(duì)待。但是，在筆者參與的項(xiàng)目收購(gòu)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，確實(shí)有部分項(xiàng)目在承載力不符合項(xiàng)目要求的情況下或者根本沒(méi)有開展承載力檢測(cè)的情況下就開展了項(xiàng)目施工建設(shè)，項(xiàng)目可能存在較大的安全隱患。

圖片

（7）其他因素

除了上述考慮因素外，對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域，項(xiàng)目開發(fā)主體還應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施區(qū)域周圍是否存在陰影遮擋、特殊實(shí)施區(qū)域的合規(guī)性問(wèn)題（如停車棚、蓄水池）等可能影響光伏項(xiàng)目開展的情況要素進(jìn)行綜合考量。

用能單位調(diào)查

工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目中，存在項(xiàng)目開發(fā)主體、合作方兩個(gè)主體。對(duì)于不同的上網(wǎng)模式，合作方的角色也不同。

在自發(fā)自用、余額上網(wǎng)的項(xiàng)目中，合作方既是項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域的提供者，也是項(xiàng)目的用能單位，因此，在該種類型的項(xiàng)目中，項(xiàng)目開發(fā)主體需要對(duì)合作方的用能情況和資信狀況進(jìn)行必要的調(diào)查；在全額上網(wǎng)的項(xiàng)目中，由于不涉及合作方用能，所以無(wú)需關(guān)注合作方的用能量；但是由于合作方提供實(shí)施區(qū)域，從希望保持項(xiàng)目穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)的角度出發(fā)，我們認(rèn)為對(duì)于其資信情況還是需要作基本的了解。

（1）合作方的用能量及穩(wěn)定性將對(duì)工商業(yè)屋頂分布式光伏的收益產(chǎn)生重大影響

就自發(fā)自用、余額上網(wǎng)的項(xiàng)目，項(xiàng)目開發(fā)主體應(yīng)當(dāng)對(duì)于合作方的用能情況進(jìn)行關(guān)注，主要方面包括：

1）合作方的用能量。用能量關(guān)系到項(xiàng)目所發(fā)電量是否能夠被用能單位消納，且一般而言用能單位的電價(jià)要高于國(guó)網(wǎng)收購(gòu)電價(jià)，因此合作方的用能量直接關(guān)系到項(xiàng)目的收益；

2）合作方的用能量穩(wěn)定性。在用能量調(diào)查中，短期的用能量數(shù)據(jù)不能全面反映合作方的用能水平，因?yàn)楹芏嗪献鞣接捎谄渥陨淼臉I(yè)務(wù)特性，存在季節(jié)性或者周期性的用能量波動(dòng)，如果在開發(fā)前期沒(méi)有關(guān)注該等波動(dòng)，也將對(duì)長(zhǎng)期的收益估算產(chǎn)生重大影響。

（2）合作方的資信和發(fā)展?jié)摿⒂绊戫?xiàng)目投資成敗

由于合作期長(zhǎng)達(dá)25年，因此需要對(duì)合作方業(yè)務(wù)的基本情況、穩(wěn)定性以及行業(yè)發(fā)展前景進(jìn)行調(diào)查。其次，項(xiàng)目開發(fā)主體應(yīng)當(dāng)對(duì)合作方的長(zhǎng)期發(fā)展能力特別關(guān)注，因?yàn)樵撃芰Σ粌H涉及合作方是否能夠按時(shí)支付用能費(fèi)用，也與合作方是否有能力持續(xù)穩(wěn)定的履約存在直接關(guān)系。因此，如果有條件，建議項(xiàng)目開發(fā)主體或者采取聘請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的方式，對(duì)合作方開展全方位的調(diào)查。

在工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目開發(fā)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的當(dāng)下，合作方有明顯的談判優(yōu)勢(shì)地位，極可能直接拒絕提供相關(guān)資料。但是，項(xiàng)目開發(fā)主體通過(guò)委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的方式，可以合法、合規(guī)、高效地完成對(duì)合作方的外圍調(diào)查和分析。如果合作方是上市公司，可以通過(guò)查看其上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告、ESG報(bào)告等公開信息獲得所需信息；對(duì)一般的非上市公司，也可以通過(guò)其他公開途徑獲得合作方的部分信息。

合同能源管理協(xié)議/租賃協(xié)議

對(duì)項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域和合作方進(jìn)行了上述基本情況的調(diào)查后，在工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目備案之前，需要與合作方簽訂合作協(xié)議。合作協(xié)議根據(jù)項(xiàng)目上網(wǎng)方式的不同，涉及的內(nèi)容也不同。在“自發(fā)自用，余額上網(wǎng)”的項(xiàng)目中，由于合作方需要用能，涉及用能費(fèi)用支付，項(xiàng)目開發(fā)主體和合作方往往需要簽訂合同能源管理協(xié)議（EMC合同）；在“全額上網(wǎng)”的項(xiàng)目中，由于合作方不需要用能，本質(zhì)上合作的關(guān)系是合作方向開發(fā)主體出租項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域，項(xiàng)目開發(fā)主體支付租金，因此項(xiàng)目開發(fā)主體和合作方僅需要簽訂租賃合同。

（1）合同能源管理協(xié)議中，雙方成立租賃法律關(guān)系和供用電雙重法律關(guān)系

合同能源管理協(xié)議屬于非典型合同。根據(jù)目前的司法實(shí)踐，人民法院一般傾向于將合同能源管理協(xié)議認(rèn)定為在合同當(dāng)事人之間同時(shí)建立租賃法律關(guān)系和供用電法律關(guān)系。安徽省高級(jí)人民法院在（2019）皖民終973號(hào)案件中認(rèn)為，上述合同（合同能源管理協(xié)議）約定反映出當(dāng)事人之間既存在租賃法律關(guān)系，也存在供用電合同關(guān)系。因此，在合同能源管理協(xié)議爭(zhēng)議中，有關(guān)租賃法律關(guān)系的部分需要適用租賃合同的相關(guān)規(guī)定，有關(guān)供用電法律關(guān)系的部分需要適用供用電合同的相關(guān)規(guī)定。

（2）合同能源管理協(xié)議中租賃期限超過(guò)20年的部分無(wú)效，應(yīng)當(dāng)采用續(xù)簽合同等方式妥善約定

一般來(lái)說(shuō)，工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)期限為25年，并且不包含建設(shè)期的時(shí)間。因此，在EMC合同和租賃合同中，要特別注意對(duì)于租賃或合作期限的約定。

上文提及的（2019）皖民終973號(hào)案件中，安徽省高級(jí)人民法院認(rèn)為，本案雙方在合同能源管理協(xié)議中約定的租賃期限為二十五年，超過(guò)法律規(guī)定的二十年租賃期上限，違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定，超過(guò)部分的租賃期無(wú)效。因此，筆者建議，一方面，可以對(duì)建設(shè)期設(shè)置類似于“免租期”的條款，可以在減少開發(fā)主體的成本在同時(shí)明確自項(xiàng)目投產(chǎn)后開始計(jì)算25年節(jié)能效益分享期，以保證使用期限和節(jié)能效益分享期保持一致；另一方面，由于目前我國(guó)民法典對(duì)最長(zhǎng)租賃期限的規(guī)定為20年，合同應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置超過(guò)20年租賃期限部分“以同等條件簽訂補(bǔ)充協(xié)議”等條款，以最大限度避免超過(guò)20年部分無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)。此外，在合同能源管理協(xié)議中，還可以設(shè)計(jì)對(duì)因暫時(shí)停產(chǎn)、檢修等事項(xiàng)導(dǎo)致項(xiàng)目停止發(fā)電的期限從節(jié)能效益分享期中扣除，并與項(xiàng)目實(shí)施/租賃期限保持一致的條款，以避免某些原因?qū)е马?xiàng)目暫停后，節(jié)能效益分享期縮短影響項(xiàng)目收益以及節(jié)能效益分享期和租賃期限不一致的問(wèn)題。

在合同能源管理協(xié)議中，還需要對(duì)項(xiàng)目的能源基準(zhǔn)、設(shè)計(jì)方案、投資模式、驗(yàn)收移交、設(shè)備所有權(quán)、節(jié)能效益計(jì)算和分享、違約責(zé)任、合同終止等條款進(jìn)行妥善安排。

四、工商業(yè)分布式光伏備案及合規(guī)支持性手續(xù)

備案管理

目前，我國(guó)工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目實(shí)行備案管理[4]，且2016年6月起不受年度規(guī)模限制[5]。實(shí)務(wù)中，工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目備案一般由區(qū)一級(jí)項(xiàng)目備案主管部門負(fù)責(zé)備案，主要為當(dāng)?shù)匕l(fā)改部門或行政審批部門。

環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件

在我國(guó)領(lǐng)域和我國(guó)管轄的其他海域內(nèi)建設(shè)對(duì)環(huán)境有影響的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)。我國(guó)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)實(shí)行分類管理，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定編制或者填報(bào)對(duì)應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件[6]。

根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理目錄（2021年版）》的分類，工商業(yè)分布式光伏屬于“90陸上風(fēng)力發(fā)電；太陽(yáng)能發(fā)電（不含居民家用光伏發(fā)電）；其他電力生產(chǎn)（不含海上的潮汐能、波浪能、溫差能等發(fā)電）”項(xiàng)中的“其他光伏發(fā)電”，根據(jù)該目錄應(yīng)當(dāng)填報(bào)環(huán)境影響登記表。

此外，國(guó)家對(duì)環(huán)境影響登記表實(shí)行備案管理[7]，建設(shè)項(xiàng)目填報(bào)環(huán)境影響登記表后，應(yīng)當(dāng)依法向縣級(jí)以上生態(tài)環(huán)境主管部門備案。在實(shí)務(wù)中，大部分地區(qū)采取的是要求建設(shè)單位在網(wǎng)上備案系統(tǒng)注冊(cè)真實(shí)信息，在線填報(bào)完成備案的模式。工商業(yè)分布式光伏環(huán)境影響登記表備案的時(shí)限為項(xiàng)目建成并投入生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)前[8]。

對(duì)部分合規(guī)支持性手續(xù)在備案階段豁免的充分理解

為支持分布式光伏項(xiàng)目發(fā)展，簡(jiǎn)化備案流程，能源主管部門對(duì)分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目在備案階段免除了部分合規(guī)支持性手續(xù)，包括發(fā)電業(yè)務(wù)許可、規(guī)劃選址、土地預(yù)審、水土保持、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、節(jié)能評(píng)估及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等[9]。

但是，根據(jù)筆者的理解和實(shí)務(wù)中經(jīng)辦的項(xiàng)目情況，在上述文件，除了發(fā)電業(yè)務(wù)許可、節(jié)能評(píng)估等根據(jù)相關(guān)規(guī)定本身就對(duì)光伏項(xiàng)目免除的手續(xù)，其他手續(xù)僅僅是在備案流程中免除。如環(huán)境影響評(píng)價(jià)，分布式光伏項(xiàng)目在辦理備案時(shí)無(wú)需向備案主管部門提交環(huán)境影響評(píng)價(jià)材料，但是不意味著該項(xiàng)目就免除了環(huán)境影響評(píng)價(jià)手續(xù)，分布式光伏項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)手續(xù)（環(huán)境影響登記表）還是應(yīng)當(dāng)根據(jù)環(huán)境影響評(píng)價(jià)管理的相關(guān)規(guī)定，在項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)前完成填報(bào)及備案。

五、結(jié)語(yǔ)

由于篇幅所限，關(guān)于工商業(yè)屋頂分布式光伏其他風(fēng)控建議，我們將在（二）篇：《工程建設(shè)、并網(wǎng)投產(chǎn)及投資風(fēng)控建議》和（三）篇：《用能單位轉(zhuǎn)停產(chǎn)引發(fā)項(xiàng)目投資人索賠典型案例解析》向讀者進(jìn)一步介紹。

參考資料

[1]《2023年上半年光伏發(fā)電建設(shè)運(yùn)行情況》，發(fā)布時(shí)間2023年7月27日，來(lái)源：國(guó)家能源局網(wǎng)站，https://www.nea.gov.cn/2023-07/27/c_1310734298.htm

[2]《2023年前三季度光伏發(fā)電建設(shè)運(yùn)行情況》，發(fā)布時(shí)間2023年11月3日，來(lái)源：國(guó)家能源局網(wǎng)站，https://www.nea.gov.cn/2023-11/03/c_1310748819.htm

[3]《最高人民法院關(guān)于審理城鎮(zhèn)房屋租賃合同糾紛案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第十四條：“租賃房屋在承租人按照租賃合同占有期限內(nèi)發(fā)生所有權(quán)變動(dòng)，承租人請(qǐng)求房屋受讓人繼續(xù)履行原租賃合同的，人民法院應(yīng)予支持。但租賃房屋具有下列情形或者當(dāng)事人另有約定的除外：

（一）房屋在出租前已設(shè)立抵押權(quán)，因抵押權(quán)人實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)發(fā)生所有權(quán)變動(dòng)的；

（二）房屋在出租前已被人民法院依法查封的。”

[4]《分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目管理暫行辦法》（國(guó)能新能〔2013〕433號(hào)）

第六條：“國(guó)務(wù)院能源主管部門依據(jù)全國(guó)太陽(yáng)能發(fā)電相關(guān)規(guī)劃、各地區(qū)分布式光伏發(fā)電發(fā)展需求和建設(shè)條件，對(duì)需要國(guó)家資金補(bǔ)貼的項(xiàng)目實(shí)行總量平衡和年度指導(dǎo)規(guī)模管理。不需要國(guó)家資金補(bǔ)貼的項(xiàng)目不納入年度指導(dǎo)規(guī)模管理范圍。”

第十三條：“省級(jí)及以下能源主管部門依據(jù)國(guó)務(wù)院投資項(xiàng)目管理規(guī)定和國(guó)務(wù)院能源主管部門下達(dá)的本地區(qū)分布式光伏發(fā)電的年度指導(dǎo)規(guī)模指標(biāo)，對(duì)分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目實(shí)行備案管理。具體備案辦法由省級(jí)人民政府制定。”

[5]《關(guān)于完善光伏發(fā)電規(guī)模管理和實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)方式配置項(xiàng)目的指導(dǎo)意見》（發(fā)改能源〔2016〕1163號(hào)）：“利用固定建筑屋頂、墻面及附屬場(chǎng)所建設(shè)的光伏發(fā)電項(xiàng)目以及全部自發(fā)自用的地面光伏電站項(xiàng)目不受年度規(guī)模限制，各地區(qū)可隨時(shí)受理項(xiàng)目備案，項(xiàng)目投產(chǎn)后即納入國(guó)家可再生能源發(fā)電補(bǔ)貼范圍。”

[6]《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第十六條：“國(guó)家根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的影響程度，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)實(shí)行分類管理。

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定組織編制環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者填報(bào)環(huán)境影響登記表（以下統(tǒng)稱環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件）...”

[7]《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第二十二條第四款：“國(guó)家對(duì)環(huán)境影響登記表實(shí)行備案管理。”

[8]《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響登記表備案管理辦法》（環(huán)境保護(hù)部令第41號(hào)）第九條：“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項(xiàng)目建成并投入生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)前，登錄網(wǎng)上備案系統(tǒng)，在網(wǎng)上備案系統(tǒng)注冊(cè)真實(shí)信息，在線填報(bào)并提交建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響登記表。”

[9]《分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目管理暫行辦法》（國(guó)能新能〔2013〕433號(hào)）第十一條：“項(xiàng)目備案工作應(yīng)根據(jù)分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目特點(diǎn)盡可能簡(jiǎn)化程序，免除發(fā)電業(yè)務(wù)許可、規(guī)劃選址、土地預(yù)審、水土保持、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、節(jié)能評(píng)估及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等支持性文件。”

來(lái)源：大成上海辦公室